严监管如何推动?证监会稽查局明确:紧盯四类乱象、坚持五大执法方向
炒股就严监管如何推动?证监会稽查局明确:紧盯四类乱象、坚持五大执法方向看
无论是上市公司还是证券公司、会计所等中介机构,近期所收罚单均明显增加,被立案调查、暂停业务资格者也时有出现。
在受访人士看来,这是监管“零容忍”打击各类违法违规行为的鲜明体现。其或将给个别企业和机构带来短期阵痛,但这是以投资者利益为本、保护投资者合法权益的重要一环,有助于资本市场良好生态的建设。
紧盯四类乱象
“严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日,沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后,因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。
其中,5月5日-5月12日上市公司处罚格外密集。短短8天时间内,至少12家上市公司被立案调查,5家企业收到深交所股票终止上市事先告知书,9家上市公司由于被控股股东非经营性占用大额资金收交易所关注函,被监管点名的企业数量多达20余家。
上市公司被严惩的同时,券商等中介机构也频收罚单。5月10日以来,已经有包括
“长牙带刺”、有棱有角,强本强基、严监严管,这是证监会当前执法的目标。记者了解到,
具体从四个维度出发:坚持“申报即担责”,杜绝“带病申报”“病从口入”,从源头上提高上市公司质量;坚持系统治理,聚焦滥用会计政策、大额计提资产减值调节利润等违法行为,严打借减值之名行财务造假之实的违法行为;坚持立体化追责,在加大行政处罚力度的基础上,综合运用强制退市、刑事追责、民事赔偿等多种手段,全面提升违法成本;坚持精准追责,加大对“首恶”“关键少数”惩戒力度,并尽可能降低对公司经营的不利影响。
一方面,坚持“一案多查”。在依法查处欺诈发行、财务造假等信息披露违规案件的基础上,全面核查涉案中介机构履职尽责情况,对涉嫌违法犯罪的,严肃处理,绝不姑息。另一方面,坚持“双罚制”。严厉惩戒履职尽责不到位的中介机构,依法对机构和人员进行“双罚”。
维度一,严查快处违规减持行为。聚焦大股东尤其是控股股东、实际控制人违规减持乱象。
维度二,从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部分上市公司实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势,以市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响极坏的违法违规行为。
维度三,从重处理操纵市场累犯惯犯。对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子,依法予以从严从重处理。
维度四,从实查办新型违法案件。运用数据化分析手段,依法打击不断变异、升级的资本市场新型违法行为,坚决遏制蔓延势头。
维度五,从严查处关键人员内幕交易。对于上市公司或者上市公司收购人、上市公司重大资产重组交易对手方的控股股东、实际控制人、董监高,将职业道德抛之脑后,利用身份便利获取内幕信息,“监守自盗”为自己非法牟利的,予以严惩。
坚持五大执法新方向
证监会主席吴清5月15日表示,证监会将扎实推动资本市场“1+N”政策措施落地见效,核心内容即为一体推进强监管、防风险、促高质量发展,强本强基、严监严管,加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
记者从证监会稽查局了解到,下一步,证监会将进一步壮大稽查队伍,并从五方面出发进一步提高执法综合能力,维护投资者利益。
责任编辑:凌辰
相关资源
媒体联系方式
邮箱: info@qq.com